安全文明施工勞務(wù)工程

1. 工程名稱(chēng)：新建貴陽(yáng)至南寧鐵路廣西段站房及相關(guān)工程GNZF-2標(biāo)

2. 南寧北站位于南寧市武鳴區(qū)以西，東盟經(jīng)開(kāi)區(qū)以東

3. 施工范圍：安全文明施工勞務(wù)工程

中國(guó)鐵建股份有限公司

采購(gòu)合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則

第一條   為確保中國(guó)鐵建股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份公司”）采購(gòu)行為依法合規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及《合規(guī)管理工作總則》的要求，結(jié)合股份公司及所屬各級(jí)單位（以下統(tǒng)稱(chēng)“各單位”）實(shí)際情況，制定本細(xì)則。

第二條   本細(xì)則適用于各單位超過(guò)人民幣50萬(wàn)元以上金額的采購(gòu)合規(guī)管理。股份公司應(yīng)根據(jù)內(nèi)外因素的變化定期評(píng)估設(shè)置的該數(shù)額限定是否合理和正當(dāng)。就擬合作合同金額低于人民幣50萬(wàn)元的采購(gòu)，盡管不需按照本細(xì)則進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，但仍應(yīng)進(jìn)行對(duì)其基本的信息核查，以排除本細(xì)則規(guī)定的特定級(jí)別或第一級(jí)別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情形。

第三條 本細(xì)則所稱(chēng)采購(gòu)包括但不限于下列行為：

（一） 物資及設(shè)備采購(gòu)；

（二） 工程及勞務(wù)分包（招標(biāo)）；

（三） 房屋、設(shè)備及周轉(zhuǎn)材料租賃；

（四） 項(xiàng)目工程保全險(xiǎn)、設(shè)備險(xiǎn)、第三方責(zé)任險(xiǎn)等保險(xiǎn)采購(gòu)；

（五） 技術(shù)、管理、運(yùn)營(yíng)方法及實(shí)踐等咨詢(xún)服務(wù)采購(gòu)或接受許可。

第四條   本細(xì)則涉及定義如下：

（一） 政府機(jī)構(gòu)包括但不限于國(guó)家、地方政府、國(guó)有資源類(lèi)公司、國(guó)有開(kāi)發(fā)類(lèi)公司等。

（二） 國(guó)際組織包括但不限于聯(lián)合國(guó)、國(guó)際貨幣基金組織（IMF）、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）、世界銀行等多邊開(kāi)發(fā)銀行（MDB）和世界貿(mào)易組織（WTO）等。

（三） 公務(wù)人員包括但不限于下列人員：

    1.政府的官員、雇員、代表以及代表政府或者經(jīng)公共權(quán)力授權(quán)行事的人士；

    2.國(guó)際組織的官員、雇員和代表；

    3.行使公共權(quán)力的政治組織的官員、雇員、代表，或皇室成員；

    4.政府直接或間接控制或施加決定性影響力的公共企業(yè)的官員。

（四） 高風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)系指用于提示采購(gòu)相對(duì)方可能存在不合規(guī)行為等警示信息，包括但不限于可能存在腐敗、欺詐、串通、脅迫、妨礙等多邊開(kāi)發(fā)銀行可制裁的不合規(guī)行為、違反有關(guān)法律法規(guī)、股份公司《合規(guī)行為準(zhǔn)則》或其他合規(guī)制度要求的行為。

（五） 外部機(jī)構(gòu)系指對(duì)法人、非法人實(shí)體或自然人等可以進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查并提供信用及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)分析的機(jī)構(gòu)。

第五條   各單位的采購(gòu)部門(mén)應(yīng)在采購(gòu)流程中貫徹落實(shí)合規(guī)管理制度，確保采購(gòu)合規(guī)；各單位的合規(guī)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)是否合規(guī)進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。

第六條   采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和多邊開(kāi)發(fā)銀行等機(jī)構(gòu)的、相關(guān)項(xiàng)目招標(biāo)文件的規(guī)定。

第七條   參與采購(gòu)活動(dòng)的員工應(yīng)遵守公司保密規(guī)定，嚴(yán)格保守商業(yè)秘密，維護(hù)公司利益。

第八條   參與采購(gòu)活動(dòng)的員工如與采購(gòu)相對(duì)方之間存在利益沖突，且無(wú)法采取合理措施消除利益沖突的影響，則該員工應(yīng)予以回避。利益沖突包括下列情形：

（一） 參與采購(gòu)的人員在采購(gòu)相對(duì)方擔(dān)任職務(wù)或曾經(jīng)擔(dān)任職務(wù)，或與其任職人員存在較為密切的關(guān)系；

（二） 參與采購(gòu)的人員，在采購(gòu)相對(duì)方持有股票、債券等經(jīng)濟(jì)利益；

（三） 其他可能影響采購(gòu)人員對(duì)采購(gòu)事宜的客觀判斷的情形。

第九條   采購(gòu)部門(mén)應(yīng)保證采購(gòu)活動(dòng)遵循公平公正原則，除法律法規(guī)、公司規(guī)章制度另有規(guī)定外，公司的采購(gòu)工作應(yīng)當(dāng)公開(kāi)進(jìn)行。

第十條   工程分包采購(gòu)時(shí)，應(yīng)確保工程分包符合法律法規(guī)、工程總包合同的約定。

第十一條   采購(gòu)部門(mén)或人員如對(duì)重大、復(fù)雜的合規(guī)問(wèn)題存在疑問(wèn)，應(yīng)及時(shí)向本單位或上級(jí)合規(guī)主管部門(mén)咨詢(xún)。

第十二條   采購(gòu)部門(mén)或人員如發(fā)現(xiàn)采購(gòu)相對(duì)方在采購(gòu)活動(dòng)中存在不合規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人***

第十三條   參與采購(gòu)活動(dòng)的人員不得出現(xiàn)下列行為：

（一） 對(duì)于依照法律法規(guī)和各單位的采購(gòu)制度應(yīng)進(jìn)行招標(biāo)的采購(gòu)，通過(guò)各種形式規(guī)避招標(biāo)；

（二） 以各種方式限制、影響采購(gòu)相對(duì)方的公平競(jìng)爭(zhēng)；

（三） 與一個(gè)或數(shù)個(gè)采購(gòu)相對(duì)方私自協(xié)商或惡意串通；

（四） 以非正當(dāng)理由對(duì)采購(gòu)相對(duì)方實(shí)行歧視待遇或差別待遇；

（五） 要求或允許投標(biāo)方在投標(biāo)截止期后修改投標(biāo)文件，或在投標(biāo)完成后要求折扣；

（六） 要挾、暗示采購(gòu)相對(duì)方必須分包部分項(xiàng)目給指定的分包商才能合作；

（七） 與采購(gòu)相對(duì)方私下接觸，接受或索取賄賂或不當(dāng)利益；

（八） 隱匿、銷(xiāo)毀應(yīng)保存的招標(biāo)文件或其他相關(guān)文件，偽造、變?cè)焱稑?biāo)文件；

（九） 妨礙或拒絕接受合規(guī)主管部門(mén)監(jiān)督；

（十） 其他以不正當(dāng)手段干擾采購(gòu)過(guò)程、影響公平競(jìng)爭(zhēng)的行為。

第十四條   任何采購(gòu)均應(yīng)對(duì)采購(gòu)相對(duì)方進(jìn)行盡職調(diào)查，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)向采購(gòu)相對(duì)方發(fā)放《采購(gòu)相對(duì)方調(diào)查問(wèn)卷》（附件1），并要求其簽署《采購(gòu)相對(duì)方合規(guī)申明》（附件2）。采購(gòu)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果編制《采購(gòu)相對(duì)方評(píng)估表》（附件3）。

第十五條   合規(guī)盡職調(diào)查應(yīng)至少包括以下方面：

（一） 采購(gòu)相對(duì)方所在國(guó)及地區(qū)、合同履行或項(xiàng)目開(kāi)展所在國(guó)的營(yíng)商環(huán)境（參見(jiàn)股份公司所發(fā)布的當(dāng)年高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)名單）；

（二） 采購(gòu)相對(duì)方背景資料，包括其最終受益人、董事、高管背景等；

（三） 采購(gòu)相對(duì)方內(nèi)部及外部推薦人（包括銀行以及政府部門(mén)）的信息；

（四） 從公開(kāi)渠道獲得的國(guó)際組織、地方政府和公司資料庫(kù)中與采購(gòu)相對(duì)方相關(guān)的合規(guī)信息；

（五） 采購(gòu)相對(duì)方過(guò)去1年內(nèi)未決訴訟案件；

（六） 采購(gòu)相對(duì)方與地方政府機(jī)構(gòu)、公務(wù)人員存在的所有權(quán)或其他方面的關(guān)系，包括現(xiàn)行有效以及在過(guò)去10年簽署的合同中采購(gòu)相對(duì)方以政府名義行事的情形；

（七） 采購(gòu)相對(duì)方是否因腐敗、欺詐、串謀或其他罪名被指控或調(diào)查；

（八） 與采購(gòu)相對(duì)方過(guò)往合作經(jīng)驗(yàn)得出的采購(gòu)相對(duì)方在市場(chǎng)上的聲譽(yù)。

第十六條   各單位采購(gòu)部門(mén)在完成調(diào)查問(wèn)卷和評(píng)估表后，應(yīng)立即提交本單位合規(guī)官處理，判斷是否存在“高風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)”。各單位合規(guī)官應(yīng)使用《采購(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)列表及審批表》（附件4）進(jìn)行評(píng)估分級(jí)，根據(jù)本細(xì)則所列不同級(jí)別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)予以分級(jí)處理（附件5）。

第十七條   采購(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別如下：

（一） 特定級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)，包括：

1.采購(gòu)相對(duì)方或其母公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)或關(guān)聯(lián)個(gè)人曾被聯(lián)合國(guó)或其他國(guó)際組織列為恐怖組織；

2.采購(gòu)相對(duì)方或其母公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)的現(xiàn)任股東或高級(jí)管理人員現(xiàn)為或過(guò)去10年內(nèi)曾為國(guó)際或當(dāng)?shù)匦淌峦ň兎福?

3.采購(gòu)相對(duì)方拒絕配合完成合規(guī)盡職調(diào)查；

4.與上述風(fēng)險(xiǎn)程度相當(dāng)?shù)钠渌L(fēng)險(xiǎn)。

（二） 第一級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)，包括：

1.采購(gòu)相對(duì)方或其現(xiàn)任股東、高級(jí)管理人員、關(guān)聯(lián)企業(yè)，涉嫌腐敗、欺詐、壟斷、串謀、逃稅、漏稅、洗錢(qián)等非法行為，或因此受到指控；

2.采購(gòu)相對(duì)方被股份公司列入禁止合作名單；

3.與上述風(fēng)險(xiǎn)程度相當(dāng)?shù)钠渌L(fēng)險(xiǎn)。

（三） 第二級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)，包括：

1. 采購(gòu)相對(duì)方是自然人且合同金額超過(guò)200萬(wàn)元人民幣或等值金額;

2. 采購(gòu)相對(duì)方為企業(yè)但存續(xù)期短暫、治理體制不善、臨時(shí)經(jīng)營(yíng)或一人經(jīng)營(yíng);

3. 項(xiàng)目或合同履行地所在國(guó)家或地區(qū)在股份公司所發(fā)布的當(dāng)年高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)名單中；

4. 采購(gòu)相對(duì)方或其股東、經(jīng)理在過(guò)去三年曾擔(dān)任公務(wù)人員，或與項(xiàng)目涉及的政府、公務(wù)人員存在親屬關(guān)系或業(yè)務(wù)聯(lián)系;

5. 采購(gòu)相對(duì)方的近親屬是相關(guān)國(guó)家政府、執(zhí)政黨的官員、公務(wù)人員，或與項(xiàng)目或活動(dòng)有聯(lián)系的政府、執(zhí)政黨的官員、公務(wù)人員;

6. 項(xiàng)目涉及的政府機(jī)構(gòu)、國(guó)際組織、官員指定或推薦該采購(gòu)相對(duì)方;

7. 采購(gòu)相對(duì)方是出于投標(biāo)目的而新設(shè)的公司或合伙企業(yè);

8. 采購(gòu)相對(duì)方不具有組織資源或充足員工以完成協(xié)議中要求的產(chǎn)品或服務(wù);

9. 采購(gòu)相對(duì)方缺乏相關(guān)的產(chǎn)業(yè)/技術(shù)經(jīng)驗(yàn)或長(zhǎng)時(shí)間未從事業(yè)務(wù)

10. 采購(gòu)相對(duì)方索要的價(jià)格大幅超過(guò)其提供的產(chǎn)品或服務(wù)所在地平均水平;

11. 采購(gòu)相對(duì)方要求采用非常規(guī)付款方式;

12. 采購(gòu)相對(duì)方要求支付至注冊(cè)地、營(yíng)業(yè)地及協(xié)議履行地之外的國(guó)家或地區(qū)，或向與交易無(wú)關(guān)的第三人支付，或以合同約定以外的幣種支付，或向采購(gòu)相對(duì)方個(gè)人賬戶支付，或?yàn)橐?guī)避法律（如避稅）目的而進(jìn)行支付;

13. 采購(gòu)相對(duì)方要求向其提供大額預(yù)付款或大額提高授信額度;

14. 采購(gòu)相對(duì)方堅(jiān)持避免使用郵件、傳真等書(shū)面交流形式；

15. 本單位在此項(xiàng)目或合同中未考慮其他采購(gòu)相對(duì)方；

16. 與上述風(fēng)險(xiǎn)程度相當(dāng)?shù)钠渌L(fēng)險(xiǎn)。

（四） 第三級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)，是指采購(gòu)相對(duì)方存在或潛在的其他可能導(dǎo)致各單位遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)，其危險(xiǎn)性低于上述特定、第一和第二級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)。

第十八條   針對(duì)不同級(jí)別的采購(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，各單位應(yīng)當(dāng)履行以下審批程序。

（一） 采購(gòu)相對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)屬于特定級(jí)別的，各單位均不得與其簽訂合同或開(kāi)展業(yè)務(wù)合作；

（二） 采購(gòu)相對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)屬于第一級(jí)別的，各單位原則上不應(yīng)與其簽訂合同或開(kāi)展業(yè)務(wù)合作。除非特殊情況或在已采取了適當(dāng)措施減輕影響的情況下（例如，該采購(gòu)相對(duì)方已斷絕與導(dǎo)致其被列入第一級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)人或關(guān)聯(lián)方的關(guān)系，或外部機(jī)構(gòu)審查認(rèn)為該采購(gòu)相對(duì)方的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)已被有效減輕，或各單位將與采購(gòu)相對(duì)方的關(guān)系限制于一定范圍內(nèi)等），且獲得股份公司首席合規(guī)官和分管該業(yè)務(wù)的副總裁或以上職級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；

（三） 采購(gòu)相對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)屬于第二級(jí)別的，股份公司及二級(jí)單位如需與其簽訂合同或開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，須獲得股份公司合規(guī)辦公室和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人***

（四） 采購(gòu)相對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)屬于第三級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的，股份公司和二級(jí)單位在與其簽訂合同或開(kāi)展業(yè)務(wù)合作前，須獲得本單位合規(guī)官和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)，并按季度報(bào)股份公司合規(guī)辦公室備案；三級(jí)以下單位在與其簽訂合同或開(kāi)展業(yè)務(wù)合作前，須獲得本單位合規(guī)官和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人***

第十九條   業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)對(duì)擬合作金額不超過(guò)人民幣50萬(wàn)元的采購(gòu)相對(duì)方進(jìn)行基本信息核查，如存在特定級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)或第一級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)則按照第十八條的規(guī)定處理；如不存在上述風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)簽署《采購(gòu)相對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)排除說(shuō)明書(shū)》（附件6），與合同正本一同存檔。 

第二十條   根據(jù)合規(guī)盡職調(diào)查結(jié)果，經(jīng)股份公司首席合規(guī)官及分管該業(yè)務(wù)的副總裁或以上職級(jí)領(lǐng)導(dǎo)共同批準(zhǔn)，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)將不合規(guī)的采購(gòu)相對(duì)方列入禁止合作名單。

第二十一條   除上述禁止合作名單外，各單位應(yīng)按照現(xiàn)行有效的規(guī)章制度要求，建立并定期維護(hù)合格采購(gòu)相對(duì)方名冊(cè)。合格采購(gòu)相對(duì)方應(yīng)具備履約的基本資質(zhì)、能力、資源及穩(wěn)健的財(cái)務(wù)狀況。

第二十二條   各單位應(yīng)與采購(gòu)相對(duì)方簽訂正式書(shū)面協(xié)議，其附件應(yīng)包括《合同合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則》所規(guī)定的《誠(chéng)信合規(guī)協(xié)議》。各單位應(yīng)向該采購(gòu)相對(duì)方提供股份公司《合規(guī)行為準(zhǔn)則》。

第二十三條 采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)股份公司《合規(guī)管理工作總則》的規(guī)定系統(tǒng)、及時(shí)地記錄、分類(lèi)、整理和歸檔各類(lèi)盡職調(diào)查過(guò)程及結(jié)果文件。

第二十四條   各單位合規(guī)主管部門(mén)應(yīng)定期審查本單位的采購(gòu)合規(guī)管理工作及采購(gòu)相關(guān)文件資料，確保采購(gòu)活動(dòng)合規(guī)管理流程有效、可靠。

第二十五條   各單位員工違反本細(xì)則的，根據(jù)股份公司《職工違紀(jì)違規(guī)處分規(guī)定（試行）》給予警告直至解除勞動(dòng)合同的處分。

第二十六條   本細(xì)則自印發(fā)之日起施行,由股份公司合規(guī)辦公室負(fù)責(zé)解釋。

 

 

附件：1.采購(gòu)相對(duì)方調(diào)查問(wèn)卷

2.采購(gòu)相對(duì)方合規(guī)申明

3.采購(gòu)相對(duì)方評(píng)估表

4.采購(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)列表及審批表

5.采購(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)審批流程圖

6.采購(gòu)相對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)排除說(shuō)明書(shū)